查找:                      轉第 顯示法寶之窗 格式優化文本 下載下載 收藏收藏 打印打印 轉發轉發 小字 小字 大字 大字
證券公司股權管理規定
Provisions on the Administration of Equities of Securities Companies
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第156號
【發布日期】 2019.07.05【實施日期】 2019.07.05
【時效性】 現行有效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管
【全文】法寶引證碼CLI.4.333782    

中國證券監督管理委員會令
(第156號)



  《證券公司股權管理規定》已經2018年8月15日中國證券監督管理委員會2018年第7次主席辦公會議(委務會)審議通過,現予公布,自公布之日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:易會滿
2019年7月5日

  證券公司股權管理規定

第一章 總 則

  第一條 為加強證券公司股權管理,保護證券公司股東、客戶及其他利益相關者的合法權益,促進證券公司持續健康發展,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規,制定本規定。

  第二條 本規定適用于中華人民共和國境內依法設立的證券公司。

  第三條 證券公司股權管理應當遵循分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明的原則。

  第四條 證券公司股東應當遵守法律法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定和公司章程,秉承長期投資理念,依法行使股東權利,履行股東義務。
  證券公司應當加強對股權事務的管理,完善公司治理結構,健全風險管理與內部控制制度。
  中國證監會及其派出機構遵循審慎監管原則,依法對證券公司股權實施穿透式監管和分類監管。

  第五條 根據持股比例和對證券公司經營管理的影響,證券公司股東包括以下四類:
  (一)控股股東,指持有證券公司50%以上股權的股東或者雖然持股比例不足50%,但其所享有的表決權足以對證券公司股東會的決議產生重大影響的股東;
  (二)主要股東,指持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東;
  (三)持有證券公司5%以上股權的股東;
  (四)持有證券公司5%以下股權的股東。

  第六條 證券公司設立時,中國證監會依照規定核準其注冊資本及股權結構。
  證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本,變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,應當依法報中國證監會批準。
  證券公司變更注冊資本或者股權,不涉及前款所列情形的,應當在公司登記機關辦理變更登記后5個工作日內,向公司住所地中國證監會派出機構備案。證券公司在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱股份轉讓系統)發生的股權變更不適用本款規定。

第二章 資質條件

  第七條 持有證券公司5%以下股權的股東,應當符合下列條件:
  (一)自身及所控制的機構信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄;不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年的情形;沒有因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間;
  (二)不存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響履行股東權利和義務的情形;不存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項;
  (三)股權結構清晰,逐層穿透至最終權益持有人;股權結構中原則不允許存在理財產品,中國證監會認可的情形除外;
  (四)自身及所控制的機構不存在因不誠信或者不合規行為引發社會重大質疑或產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形;不存在對所投資企業經營失敗負有重大責任未逾3年的情形;
  (五)中國證監會基于審慎監管原則規定的其他條件。
  通過證券交易所、股份轉讓系統交易取得證券公司5%以下股份的股東,不適用本條規定。

  第八條 持有證券公司5%以上股權的股東,應當符合下列條件:
  (一)本規定第七條規定的條件;
  (二)不存在凈資產低于實收資本50%的情形;
  (三)不存在或有負債達到凈資產50%的情形;
  (四)不存在不能清償到期債務的情形;
  (五)凈資產不低于5000萬元人民幣。

  第九條 證券公司的主要股東,應當符合下列條件:
  (一)本規定第八條規定的條件;
  (二)凈資產不低于2億元人民幣,財務狀況良好,具有持續盈利能力,資產負債和杠桿水平適度,具備與證券公司經營業務相匹配的持續資本補充能力;
  (三)公司治理規范,管理能力達標,風險管控良好;
  (四)開展金融相關業務經驗與證券公司業務范圍相匹配,能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持;
  (五)對證券公司可能發生風險導致無法正常經營的情況,制定合理有效的風險處置預案。

  第十條 證券公司的控股股東,應當符合下列條件:
  (一)本規定第九條規定的條件;
  (二)入股證券公司與其長期戰略協調一致,有利于服務其主營業務發展;
  (三)對完善證券公司治理結構、推動證券公司長期發展有切實可行的計劃安排;
  (四)對保持證券公司經營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送,有明確的自我約束機制。

  第十一條 證券公司從事的業務具有顯著杠桿性質,且多項業務之間存在交叉風險的,其主要股東、控股股東還應當符合下列條件:
  (一)最近3年持續盈利,不存在未彌補虧損;
  (二)最近3年長期信用均保持在高水平,最近3年規模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業前列。
  控股股東還應當符合下列條件:
  (一)總資產不低于500億元人民幣,凈資產不低于200億元人民幣;
  (二)核心

  ······

法寶用戶,請登錄后查看全部內容。
還不是用戶?點擊單篇購買;單位用戶可在線填寫“申請試用表”申請試用或直接致電400-810-8266成為法寶付費用戶。
©北大法寶:(www.jdtozx.live)專業提供法律信息、法學知識和法律軟件領域各類解決方案。北大法寶為您提供豐富的參考資料,正式引用法規條文時請與標準文本核對。
歡迎查看所有產品和服務。法寶快訊:如何快速找到您需要的檢索結果?    法寶V5有何新特色?
掃碼閱讀
本篇【法寶引證碼CLI.4.333782      關注法寶動態:  

熱門視頻更多



6场半全场分析